Compliance Grundsätze sind das Fundament für ein verantwortungsvolles und gesetzeskonformes Handeln in Unternehmen. Sie definieren die Regeln und Verhaltensweisen, die ein Unternehmen und seine Mitarbeitenden befolgen sollten, um die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen, ethischer Standards und interner Richtlinien zu gewährleisten.
In der sich stetig wandelnden Geschäftswelt ist es unerlässlich, diese Compliance Grundsätze zu verstehen und anzuwenden, um nicht nur die Integrität des Unternehmens zu wahren, sondern auch um Reputationsschäden, Bußgeldern und andere negative Konsequenzen zu vermeiden.
In diesem Blogartikel stellt Ihnen UNIVADO fünf elementare Compliance Grundsätze vor. Die Auflistung genießt zwar keinen Anspruch auf Vollständigkeit, kann Ihnen aber einen Eindruck davon verschaffen, wie Sie Compliance proaktiv in Ihrem Unternehmen oder Ihrer Organisation umsetzen können.
COMPLIANCE - FÜNF RICHTLINIEN FÜR UNTERNEHMEN UND ORGANISATION
Compliance Grundsätze, gelegentlich auch Code of Conduct genannt, sind fundamentale Richtlinien und Regeln zu gesetzlichen Vorgaben, ethischen Standards und internen Policies in Unternehmen und Organisationen. Diese fünf Grundsätze sollten dabei in jedem Fall ein zentraler Bestandteil der Unternehmenskultur sein:
Kompromisslose Befolgung aller gesetzlichen Richtlinien, sowohl national als auch von Seiten der EU
Wahrung von Transparenz in jedem Prozessschritt
Ein effektives Risikomanagement
Digitalkompetenz für Compliance-Zwecke ins Unternehmen holen, insbesondere in den Bereichen Datenschutz und IT-Sicherheit
Regelmäßige Schulung der Mitarbeitenden zum Thema Compliance
Im Folgenden möchten wir Ihnen diese fünf Compliance Grundsätze im Detail vorstellen.
Erfüllen Sie alle gesetzlichen Richtlinien kompromisslos!
Stellen Sie sicher, dass Ihr Unternehmen alle relevanten Gesetze, Vorschriften und Standards einhält, um rechtliche Konsequenzen und Reputationsverlust zu vermeiden. Dies beinhaltet nicht nur allgemeine Gesetze und Vorschriften wie das Handelsgesetzbuch (HGB) oder das Strafgesetzbuch (StGB), sondern auch spezifische Normen für bestimmte Branchen.
Dazu gehören beispielsweise die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) der EU, die International Financial Reporting Standards (IFRS) für die Rechnungslegung oder die ISO 27001 für die Informationssicherheit. Auch branchenspezifische Regelwerke wie die MaRisk im Bankensektor oder die AMG-Compliance im Pharma-Bereich sollten beachtet werden, um einen ganzheitlichen Compliance-Ansatz zu gewährleisten.
Wahren Sie Transparenz in jedem Prozessschritt!
Seien Sie transparent in allen Geschäftsbereichen und kommunizieren Sie offen über Ihre Geschäftspraktiken, finanziellen Transaktionen und Unternehmensentscheidungen. Diese Offenheit stärkt das Vertrauen von Kund:innen, Mitarbeitenden und Geschäftspartner:innen und hilft, mögliche Missverständnisse und Konflikte proaktiv zu adressieren und zu lösen.
Managen Sie Risiken wie ein Profi!
Implementieren Sie effektive Risikomanagement-Strategien, um potenzielle Risiken frühzeitig zu erkennen und den Compliance-Anforderungen an Ihr Unternehmen nachzukommen. Die systematische Identifikation, Bewertung und Kontrolle von Risiken minimieren die Möglichkeit von Compliance-Verstößen und deren Konsequenzen.
Schaffen Sie Digitalkompetenz!
Fördern Sie die Digitalkompetenz in Ihrem Unternehmen, um Compliance Grundsätzen wie Datenschutz und IT-Sicherheit gerecht zu werden. Diese Kompetenz ist fundamental für die Handhabung digitaler Tools und Plattformen, um die Sicherheit und Integrität der Unternehmensdaten und -infrastruktur kontinuierlich zu sichern.
Halten Sie Ihre Mitarbeitenden und Führungskräfte auf dem aktuellen Stand!
Bieten Sie regelmäßige Schulungen und Weiterbildungen für Ihre Mitarbeitenden an, um die Sensibilität für die geltenden Compliance Grundsätze im Unternehmen zu stärken. Nur auf diese Weise kann garantiert werden, dass die komplexen Felder von Recht und Compliance von den Mitarbeitenden verstanden und umgesetzt werden können.
Eine zeit- und kostensparende Möglichkeit, regelmäßige Schulungen zu Compliance Grundsätzen durchzuführen, sind die On-Demand E-Learning Kurse von UNIVADO. Sie sind speziell auf die Bedürfnisse moderner Unternehmen zugeschnitten und ermöglichen eine übersichtliche sowie praxisnahe Einführung in Compliance Grundsätze für Unternehmen.
Setzen Sie auf die digitale Weiterbildung
Optimieren Sie die Weiterbildung Ihrer Beschäftigten durch digitale Lösungen
FAZIT
Zusammenfassend umfasst Compliance eine Vielzahl von Bereichen, darunter unter anderem Datenschutz, Arbeitsschutz, Umweltschutz und Antikorruptionsmaßnahmen, die sicherstellen, dass Unternehmen gesetzliche Vorschriften und ethische Standards einhalten.
Die Einbindung aller dieser Aspekte in die Unternehmensstrategie ist unerlässlich für den langfristigen Erfolg und die Reputationspflege. Die regelmäßige Schulung der Mitarbeitenden und die Überprüfung der Compliance-Richtlinien gewährleisten deren fortlaufende Einhaltung und Anpassung an aktuelle gesetzliche Anforderungen.
Ein proaktives und effektives Compliance-Management minimiert Risiken, schützt vor Strafen und festigt das Vertrauen aller Stakeholder:innen in das Unternehmen. Nutzen Sie daher die On-Demand Compliance-Schulungen von UNIVADO, um Compliance verantwortungsvoll in Ihrem Unternehmen oder Ihrer Organisation umzusetzen.
FAQ – HÄUFIG GESTELLTE FRAGEN ZU COMPLIANCE
Die Befolgung von Compliance Grundsätzen schützt das Unternehmen vor rechtlichen Konsequenzen, einschließlich Bußgeldern und Reputationsverlust, und stellt sicher, dass das Unternehmen verantwortungsbewusst und transparent agiert. Auf diese Weise kann das Vertrauen von Kund:innen, Stakeholder:innen sowie der gesamten Öffentlichkeit in das Unternehmen gestärkt werden.
Compliance Richtlinien sind vielfältig und branchenabhängig, sie umfassen Bereiche wie Anti-Korruption, Datenschutz, Arbeitssicherheit und Qualitätsmanagement. Zusätzlich gibt es spezifische Richtlinien und Standards für bestimmte Sektoren, wie die MaRisk im Finanzsektor oder Good Manufacturing Practice (GMP) in der Pharmaindustrie. Der Code of Conduct eines Unternehmens orientiert sich an den Compliance Grundsätzen, die in seinem individuellen Fall relevant sind.